市場(chǎng)監管總局

　　2021年7月(yuè)13日

附件(jiàn)1：《認證人(rén)員管理(lǐ)辦法（公開(kāi)征求意見稿）》

附件(jiàn)2：《認證人(rén)員管理(lǐ)辦法（公開(kāi)征求意見稿）》起草(cǎo)說明(míng)

認證人(rén)員管理(lǐ)辦法

（公開(kāi)征求意見稿）

第一條【目的(de)、依據】 爲健全認證人(rén)員職業(yè)資格管理(lǐ)制(zhì)度，規範認證人(rén)員的(de)從業(yè)行(xíng)爲，加強對認證市場(chǎng)的(de)管理(lǐ)，根據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國認證認可(kě)條例》，制(zhì)定本辦法。

第二條【定義】 本辦法所稱的(de)認證人(rén)員，是指認證審核人(rén)員，以及對認證活動各環節産生重要影響的(de)認證業(yè)務管理(lǐ)人(rén)員。  

認證審核人(rén)員包括管理(lǐ)體系認證審核員、産品認證檢查員和(hé)服務認證審查員。認證業(yè)務管理(lǐ)人(rén)員包括認證規則和(hé)認證方案制(zhì)定人(rén)員、認證申請評審人(rén)員、認證審核方案管理(lǐ)人(rén)員、認證決定或複核人(rén)員、認證人(rén)員能(néng)力的(de)評價人(rén)員等。

本辦法所稱認證人(rén)員從業(yè)，是指受聘于認證機構的(de)認證人(rén)員從事的(de)認證審核及業(yè)務管理(lǐ)活動。

本辦法所稱人(rén)員認證機構，是指依法取得資質，對認證人(rén)員是否符合标準、相(xiàng)關技術(shù)規範要求，獨立進行(xíng)合格評定的(de)具有(yǒu)法人(rén)資格的(de)證明(míng)機構。

第三條【适用(yòng)範圍】 在中華人(rén)民(mín)共和(hé)國境内從事認證活動的(de)認證人(rén)員及其監督管理(lǐ)應當遵守本辦法。    

人(rén)員認證機構除需遵守本辦法之外，還應當遵守《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國認證認可(kě)條例》及《認證機構管理(lǐ)辦法》相(xiàng)關規定。

第四條【監管體制(zhì)】 國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門負責制(zhì)定認證人(rén)員及人(rén)員認證機構的(de)行(xíng)爲規範要求，對認證人(rén)員及人(rén)員認證機構從業(yè)活動實行(xíng)監督管理(lǐ)。

縣級以上(shàng)地(dì)方市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門依照(zhào)本辦法的(de)規定，負責對認證人(rén)員及人(rén)員認證機構在所轄區域内的(de)從業(yè)活動實施監督檢查，負責查處認證從業(yè)人(rén)員的(de)違法行(xíng)爲，并将查處的(de)違法行(xíng)爲相(xiàng)關信息及時報送國務院市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門。

各級地(dì)方市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門在監督檢查中發現認證人(rén)員涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪的(de)問題線索，應當及時移交紀檢監察機關處理(lǐ)。

第五條【認證人(rén)員基本要求】 認證人(rén)員從事認證活動，應當遵循客觀公正、誠實信用(yòng)的(de)原則，确保所從事認證活動具有(yǒu)完整性、客觀性、真實性和(hé)有(yǒu)效性。

第六條【認證人(rén)員能(néng)力要求】 認證人(rén)員應具備從事相(xiàng)應認證領域工(gōng)作的(de)個(gè)人(rén)素質、知識和(hé)技能(néng)，并經從業(yè)認證機構能(néng)力評價或人(rén)員認證機構認證（注冊），以滿足實施相(xiàng)應領域認證活動的(de)需要。

認證人(rén)員應通過參加培訓等方式，持續保持和(hé)提升專業(yè)素質、從業(yè)能(néng)力和(hé)職業(yè)道德水(shuǐ)平。

第七條【特殊領域認證人(rén)員要求】 對國家統一推行(xíng)的(de)認證制(zhì)度、涉及國家安全等領域的(de)認證人(rén)員要求，由國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門另行(xíng)規定，需要時應當征求國務院有(yǒu)關部門的(de)意見。

第八條【認證機構人(rén)員能(néng)力評價基本要求】 認證機構應當建立符合國家相(xiàng)關法律法規、認證行(xíng)業(yè)規則或标準的(de)認證人(rén)員評價管理(lǐ)制(zhì)度，對所聘認證人(rén)員能(néng)力進行(xíng)評價，對從業(yè)行(xíng)爲實施管理(lǐ)，确保認證人(rén)員能(néng)力持續滿足認證活動的(de)需要。

認證機構及其認證人(rén)員對認證結果負責。

第九條【認證機構人(rén)員能(néng)力管理(lǐ)程序要求】 認證機構應建立、實施并維護認證人(rén)員能(néng)力管理(lǐ)的(de)程序。該程序應：

（一）确定認證過程中每項職能(néng)所需人(rén)員能(néng)力的(de)準則；

（二）識别培訓需求，必要時制(zhì)定有(yǒu)關對認證過程、要求、方法、活動和(hé)其他(tā)有(yǒu)關認證方案要求的(de)培訓方案；

（三）證實認證人(rén)員具備承擔任務和(hé)責任所需的(de)能(néng)力；

（四）在認證人(rén)員承擔相(xiàng)應職責前，識别并采取措施避免其對認證活動公正性造成不可(kě)接受的(de)風險；

（五）監視認證人(rén)員績效。認證機構應保存實施認證人(rén)員評價管理(lǐ)的(de)相(xiàng)關記錄。

第十條【認證機構認可(kě)約束】 中國合格評定國家認可(kě)委員會(huì)依照(zhào)認可(kě)準則，對申請其認可(kě)的(de)認證機構開(kāi)展的(de)認證人(rén)員能(néng)力評價及使用(yòng)管理(lǐ)活動實施認可(kě)監督。

第十一條【人(rén)員認證（注冊）作用(yòng)】 認證人(rén)員可(kě)通過獲得人(rén)員認證機構的(de)認證（注冊），表明(míng)自己具備從事相(xiàng)應認證活動的(de)能(néng)力和(hé)職業(yè)資格。

認證機構、認可(kě)機構可(kě)采信人(rén)員認證機構的(de)認證（注冊）結果。

第十二條【人(rén)員認證（注冊）實施】 認證審核人(rén)員認證（注冊）爲國家統一推行(xíng)的(de)認證制(zhì)度。人(rén)員認證機構依據國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門制(zhì)定的(de)認證規則對認證審核人(rén)員實施認證（注冊）。

人(rén)員認證機構可(kě)自行(xíng)制(zhì)定認證規則，對認證業(yè)務管理(lǐ)人(rén)員實施認證（注冊）。

第十三條【人(rén)員認證機構基本要求】 人(rén)員認證機構應客觀、公正地(dì)開(kāi)展認證人(rén)員的(de)認證（注冊）活動，并對其認證（注冊）結果承擔法律責任。

人(rén)員認證機構的(de)資質條件(jiàn)和(hé)行(xíng)爲規範由國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門另行(xíng)制(zhì)定。

第十四條【人(rén)員認證機構管理(lǐ)要求】 人(rén)員認證機構應制(zhì)定開(kāi)展認證人(rén)員認證（注冊）的(de)管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)相(xiàng)應領域人(rén)員認證（注冊）方案，并依據管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)認證（注冊）方案開(kāi)展認證人(rén)員的(de)認證（注冊）活動。

人(rén)員認證機構應保存評價過程的(de)相(xiàng)關記錄。記錄的(de)保存期限爲認證有(yǒu)效期屆滿之日起2年以上(shàng)。

第十五條【認證人(rén)員從業(yè)規定】 認證人(rén)員從事認證活動應當在1個(gè)認證機構從業(yè)，不得同時在2個(gè)或者2個(gè)以上(shàng)認證機構從業(yè)。

第十六條【認證人(rén)員禁止行(xíng)爲】 認證人(rén)員從事認證活動，禁止有(yǒu)下列行(xíng)爲：

（一）在不符合國家有(yǒu)關法律法規規定的(de)機構或者單位，從事認證活動；

（二）未經從業(yè)認證機構能(néng)力評價或人(rén)員認證機構認證（注冊），從事認證活動；

（三）出具虛假或者失實的(de)結論，編造或者唆使編造虛假、失實的(de)文(wén)件(jiàn)、記錄；

（四）增加、減少(shǎo)、遺漏有(yǒu)關法律法規、标準或者相(xiàng)關規則規定的(de)認證程序；

（五）作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

（六）接受認證客戶及其相(xiàng)關利益方的(de)禮金(jīn)或者其他(tā)形式的(de)利益；

（七）從事對認證公正性産生影響的(de)活動；

（八）向人(rén)員認證機構或從業(yè)的(de)認證機構提供虛假學曆或工(gōng)作經曆等個(gè)人(rén)信息；

（九）惡意诽謗或者诋毀其他(tā)認證機構或人(rén)員；

（十）其他(tā)違反認證有(yǒu)關規定的(de)行(xíng)爲。

第十七條【配合監督檢查要求】 縣級以上(shàng)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門可(kě)以根據投訴舉報及其在監督管理(lǐ)工(gōng)作中發現的(de)問題，就有(yǒu)關事項詢問認證人(rén)員及其從業(yè)機構或者人(rén)員認證機構，有(yǒu)關人(rén)員和(hé)機構應當予以配合，不得拒絕、阻礙和(hé)無故拖延監督檢查和(hé)調查。

第十八條【認證機構處罰規定】 認證機構違反本辦法第八條、第九條規定，對其從業(yè)人(rén)員未實施有(yǒu)效管理(lǐ)，或者縱容、唆使，導緻其從業(yè)人(rén)員違法違規的(de)，由縣級以上(shàng)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門處以5千元以上(shàng)1萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，處以3萬元的(de)罰款；法律、行(xíng)政法規另有(yǒu)規定的(de)，依照(zhào)其規定執行(xíng)。

第十九條【人(rén)員認證機構處罰規定】 人(rén)員認證機構違反本辦法第十三條、第十四條規定的(de)，依據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國認證認可(kě)條例》《認證機構管理(lǐ)辦法》相(xiàng)關規定實施處罰。

第二十條【認證人(rén)員違法行(xíng)爲處罰】 認證人(rén)員違反本辦法第十六條第（三）項規定的(de)，由省級以上(shàng)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門處1萬元以上(shàng)5萬元以下的(de)罰款。構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第二十一條【認證人(rén)員違法行(xíng)爲處罰】 認證人(rén)員違反本辦法第十五條、第十六條其他(tā)項和(hé)第十七條規定的(de)，由縣級以上(shàng)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門責令限期改正；逾期未改正的(de)，處以3萬元的(de)罰款。

第二十二條【失信管理(lǐ)】 國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門對存在虛假認證等嚴重違法失信的(de)認證人(rén)員依法列入嚴重違法失信名單并予公布。

法律、行(xíng)政法規對認證人(rén)員有(yǒu)其他(tā)懲戒、聯合懲戒或者行(xíng)業(yè)禁入規定的(de)，從其規定。

第二十三條【人(rén)員認證機構對失信人(rén)員的(de)處理(lǐ)】 對列入嚴重違法失信名單的(de)認證人(rén)員，人(rén)員認證機構不應受理(lǐ)其認證（注冊）申請，直至信用(yòng)修複恢複正常。已獲得認證（注冊）的(de)，人(rén)員認證機構應撤銷其認證（注冊）證書(shū)。

第二十四條【解釋權】 本辦法由國務院認證認可(kě)監督管理(lǐ)部門負責解釋。

第二十五條【施行(xíng)時間】 本辦法自   年  月(yuè)  日起施行(xíng)。原國家質量監督檢驗檢疫總局于2004年5月(yuè)24日公布的(de)《認證及認證培訓、咨詢人(rén)員管理(lǐ)辦法》（第61号令）同時廢止。