安徽省CNAS、CMA咨詢第33講-CMA告知承諾和(hé)自我聲明(míng)完整實施方案

告知承諾，不适用(yòng)于特殊食品、醫療器(qì)械檢測；自我聲明(míng)，不适用(yòng)如(rú)檢驗檢測場(chǎng)所、能(néng)力項目、授權簽字人(rén)有(yǒu)變化，應選用(yòng)一般程序或告知承諾的(de)方式辦理(lǐ)。

一、實施範圍

（一）告知承諾實施範圍

首次申請資質認定（檢驗檢測機構計(jì)量認證和(hé)産品質量檢驗機構資格審批，下同）、增加檢驗檢測項目、檢驗檢測場(chǎng)所變更或增加檢測場(chǎng)所、增加授權簽字人(rén)或原有(yǒu)授權簽字人(rén)擴大(dà)授權簽字範圍時，可(kě)以選擇以告知承諾方式取得相(xiàng)應資質認定。特殊食品、醫療器(qì)械檢驗檢測除外。

（二）自我聲明(míng)實施範圍

1.已獲得“檢驗檢測機構資質認定證書(shū)”的(de)機構（以下簡稱檢驗檢測機構）依法向廣東省市場(chǎng)監督管理(lǐ)局（以下簡稱省市場(chǎng)監管局）辦理(lǐ)無需現場(chǎng)确認的(de)機構法定代表人(rén)、最高(gāo)管理(lǐ)者、技術(shù)負責人(rén)等人(rén)員變更或者無實質性變化的(de)标準變更時，

檢驗檢測機構可(kě)以選擇采取自我聲明(míng)符合資質認定相(xiàng)關要求，并報省市場(chǎng)監管局備案的(de)方式辦理(lǐ)。

備案辦理(lǐ)的(de)結果将在省市場(chǎng)監管局的(de)相(xiàng)關信息平台上(shàng)予以公布，不另外頒發證書(shū)附表。

無實質性變化的(de)标準變更是指新舊版本檢驗檢測标準的(de)檢驗檢測原理(lǐ)或者方法未發生明(míng)顯變化，未涉及關鍵儀器(qì)設備或檢測設施變化，檢驗檢測機構現有(yǒu)檢測能(néng)力已達到(dào)變更後新版标準規定要求的(de)情形。

2.檢驗檢測機構申請延續資質認定證書(shū)有(yǒu)效期（複查）時在上(shàng)一許可(kě)周期内無違法違規行(xíng)爲，未列入失信名單，并且申請事項無實質變化的(de)，可(kě)以選擇采取自我聲明(míng)符合資質認定相(xiàng)關要求，省市場(chǎng)監管局将采取形式審查方式給予審批，無需實施現場(chǎng)評審。

如(rú)檢驗檢測場(chǎng)所、能(néng)力項目、授權簽字人(rén)有(yǒu)變化的(de)均不适用(yòng)以自我聲明(míng)的(de)方式辦理(lǐ)，而應選擇一般程序或告知承諾的(de)方式辦理(lǐ)。對已不再列入資質認定範圍的(de)檢測能(néng)力項目，在審查中将直接予以剔除。

二、告知承諾申請條件(jiàn)

符合下列全部條件(jiàn)的(de)檢驗檢測機構可(kě)以自願申請采取告知承諾方式實施資質認定：

（一）申請資質認定的(de)類型和(hé)檢驗檢測領域屬于可(kě)以實施告知承諾的(de)範圍；

（二）承諾符合《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國計(jì)量法實施細則》第三十三條、《檢驗檢測機構資質認定管理(lǐ)辦法》第九條和(hé)檢驗檢測機構資質認定基本規範、評審準則規定的(de)條件(jiàn)要求；

（三）檢驗檢測場(chǎng)所位于廣東行(xíng)政轄區内，資質認定證書(shū)由廣東省市場(chǎng)監督管理(lǐ)局或者原廣東省質量技術(shù)監督局頒發，或者依法應當向廣東省市場(chǎng)監督管理(lǐ)局申請檢驗檢測機構資質認定；

（四）近2年内未因檢驗檢測違法違規行(xíng)爲受到(dào)行(xíng)政處罰（首次申請機構除外）；

（五）檢驗檢測機構未列入嚴重失信主體名單，或者資質認定申請中不存在曾作出虛假承諾、提供虛假資料的(de)情形；

（六）法律法規規定的(de)其他(tā)條件(jiàn)。

若因發生重大(dà)食品或産品安全事故、重大(dà)疫情、搶險救災等緊急情況，需要檢驗檢測機構臨時增加檢驗檢測項目參數的(de)，可(kě)不受上(shàng)述第一項條件(jiàn)的(de)限制(zhì)。

三、實施程序

（一）告知承諾實施程序

1．告知注意事項

省市場(chǎng)監管局通過政務大(dà)廳、網站、書(shū)面等有(yǒu)效渠道，向申請人(rén)告知資質認定告知承諾須知（見附件(jiàn)1）和(hé)申請資質認定相(xiàng)關格式文(wén)本。

2．提交申請資料

申請人(rén)向省市場(chǎng)監管局提交加蓋申請人(rén)公章(zhāng)的(de)告知承諾書(shū)（見附件(jiàn)2）以及符合要求的(de)相(xiàng)關申請材料。告知承諾書(shū)一式兩份，由省市場(chǎng)監管局和(hé)申請人(rén)各自留檔保存，申請人(rén)應主動公開(kāi)告知承諾書(shū)。

告知内容和(hé)告知承諾書(shū)可(kě)以在廣東省政務服務網“檢驗檢測機構計(jì)量認證”或“産品質量檢驗機構資格審批”相(xiàng)關欄目辦理(lǐ)指南和(hé)辦理(lǐ)入口下載查看。

3．受理(lǐ)申請資料

省市場(chǎng)監管局收到(dào)申請人(rén)申請之日起5個(gè)工(gōng)作日内作出是否受理(lǐ)的(de)決定，告知承諾書(shū)和(hé)相(xiàng)關申請材料不齊全或者不符合法定形式的(de)，應一次性告知申請機構需要補正的(de)全部内容。不屬于告知承諾實施範圍的(de)，作出不予受理(lǐ)決定的(de)同時應當告知申請人(rén)提交資質認定申請的(de)其它方式；對不符合資質認定受理(lǐ)條件(jiàn)的(de)，作出不予受理(lǐ)決定。

4．作出許可(kě)決定

省市場(chǎng)監管局對申請人(rén)在規定時間内提交的(de)申請材料齊全、符合法定形式的(de)，應當依規定作出資質認定決定。

5．頒發許可(kě)證書(shū)資質認定附表

自作出資質認定決定之日起7個(gè)工(gōng)作日内，省市場(chǎng)監管局應當向申請人(rén)頒發資質認定證書(shū)、資質認定附表，并及時通過業(yè)務辦理(lǐ)系統将采取告知承諾方式取得資質認定證書(shū)的(de)機構名單和(hé)相(xiàng)關信息通報技術(shù)審查實施部門。

6．後續現場(chǎng)核查

自作出資質認定決定的(de)3個(gè)月(yuè)内，省市場(chǎng)監管局技術(shù)審查實施部門應當組織兩名以上(shàng)（含兩名）評審員或技術(shù)專家組成現場(chǎng)核查組，按照(zhào)《檢驗檢測機構資質認定管理(lǐ)辦法》有(yǒu)關技術(shù)評審管理(lǐ)的(de)規定以及評審準則的(de)相(xiàng)關要求，對申請人(rén)承諾内容是否屬實進行(xíng)現場(chǎng)核查，并作出相(xiàng)應核查判定。

現場(chǎng)核查人(rén)員應當在規定時限内出具現場(chǎng)核查結論，并對其承擔的(de)核查工(gōng)作和(hé)核查結論的(de)真實性、符合性負責，依法承擔相(xiàng)應法律責任。

對于申請人(rén)首次申請或者檢驗檢測項目涉及強制(zhì)性标準、技術(shù)規範的(de)，應當及時進行(xíng)現場(chǎng)核查。（原則上(shàng)自作出資質認定決定的(de)30個(gè)工(gōng)作日内組織）。

在省市場(chǎng)監管局作出資質認定許可(kě)決定前，申請人(rén)有(yǒu)合理(lǐ)理(lǐ)由的(de)，可(kě)以撤回承諾申請，撤回後應當按一般程序辦理(lǐ)。

省市場(chǎng)監管局已作出資質認定許可(kě)決定的(de)，檢驗檢測機構不得再申請撤回承諾申請。在實施現場(chǎng)核查前，檢驗檢測機構不得申請注銷資質認定證書(shū)。

7. 後續現場(chǎng)核查處置

根據後續現場(chǎng)核查的(de)結果，按以下情形處置：

（1）核查結果完全滿足資質認定要求或者發現存在輕微問題但(dàn)不影響已經發放(fàng)的(de)證書(shū)、檢驗能(néng)力附表、授權簽字人(rén)等許可(kě)決定的(de)，核查結論爲“承諾屬實”，技術(shù)審查實施部門出具“經後續現場(chǎng)核查确認符合要求”的(de)審核意見并在業(yè)務辦理(lǐ)系統中提交。

（2）核查發現輕微錯誤（如(rú)：檢驗能(néng)力附表、授權簽字人(rén)批準表表述錯誤，填報失誤需減項、并項）的(de)，需要修改已經批準的(de)内容，需由申請機構提出書(shū)面申請，包括申請修改内容、修改原因，并加蓋公章(zhāng)附評審報告後面。

技術(shù)審查實施部門出具“經後續現場(chǎng)核查，證書(shū)需更正”的(de)審核意見并在業(yè)務辦理(lǐ)系統中提交。省市場(chǎng)監管局資質認定許可(kě)部門按證書(shū)更正程序辦理(lǐ)。

（3）核查發現存在個(gè)别技術(shù)評審項目（注：項目不涉及否決項）不合格或不符合，核查結論爲“承諾基本屬實，限期整改”，應當要求申請人(rén)限期整改（整改内容不得超出申請機構告知承諾内容），整改合格的(de)由技術(shù)審查實施部門出具“經後續現場(chǎng)核查并整改，确認符合要求”的(de)審核意見并在業(yè)務辦理(lǐ)系統中提交。

逾期拒不整改或限期整改後仍不符合條件(jiàn)的(de)，參照(zhào)下列第4種情形撤銷申請人(rén)資質認定證書(shū)或者相(xiàng)應資質認定事項。

（4）核查發現存在虛假承諾或者承諾内容嚴重不實（如(rú)：缺少(shǎo)設備儀器(qì)、人(rén)員不具備條件(jiàn)、實際沒有(yǒu)檢驗能(néng)力、檢驗場(chǎng)所嚴重不符）的(de)，核查結論爲“承諾嚴重不實/虛假承諾，報送許可(kě)部門撤銷相(xiàng)應許可(kě)”，技術(shù)審查實施部門出具“經後續現場(chǎng)核查，申請人(rén)承諾嚴重不實/虛假承諾，建議撤銷相(xiàng)應許可(kě)”的(de)審核意見并在業(yè)務辦理(lǐ)系統中提交，同時在5個(gè)工(gōng)作日内将有(yǒu)關書(shū)面材料移送省市場(chǎng)監管局。

根據《檢驗檢測機構資質認定告知承諾實施辦法》第十一條的(de)規定，依照(zhào)《行(xíng)政許可(kě)法》第六十九條的(de)規定撤銷申請人(rén)資質認定證書(shū)或者相(xiàng)應資質認定事項的(de)許可(kě)決定，并按照(zhào)相(xiàng)關規定依法予以公告和(hé)辦理(lǐ)注銷手續，同時記入其信用(yòng)檔案。相(xiàng)關地(dì)市市場(chǎng)監管局根據省市場(chǎng)監管局的(de)要求配合做好撤銷行(xíng)政許可(kě)的(de)相(xiàng)關調查工(gōng)作。

被市場(chǎng)監管部門依法撤銷許可(kě)決定的(de)檢驗檢測機構，其基于本次行(xíng)政許可(kě)取得的(de)利益不受保護，對外出具的(de)相(xiàng)關檢驗檢測報告不具有(yǒu)證明(míng)作用(yòng)，并承擔因此引發的(de)相(xiàng)應法律責任。

屬于直接關系公共安全、人(rén)身健康、生命财産安全事項的(de)，依據《行(xíng)政許可(kě)法》有(yǒu)關規定該機構在三年内不得再次申請資質認定，且不再适用(yòng)告知承諾的(de)資質認定方式。

以告知承諾方式取得資質認定的(de)檢驗檢測機構發生其他(tā)違法違規行(xíng)爲，依照(zhào)法律法規的(de)相(xiàng)關規定，予以處理(lǐ)。

（二）自我聲明(míng)實施程序

1．人(rén)員變更

在變更法定代表人(rén)、最高(gāo)管理(lǐ)者、技術(shù)負責人(rén)時，檢驗檢測機構應确認其是按照(zhào)其人(rén)事任免工(gōng)作流程和(hé)人(rén)員能(néng)力确認程序文(wén)件(jiàn)的(de)規定，對符合資質認定條件(jiàn)和(hé)要求（職稱、學曆等）的(de)人(rén)員進行(xíng)任命，

然後在廣東政務服務網“檢驗檢測機構計(jì)量認證”業(yè)務申辦系統中通過“人(rén)員變更備案”業(yè)務模塊辦理(lǐ)，辦理(lǐ)時應同時提交《檢驗檢測機構人(rén)員變更自我聲明(míng)》（見附件(jiàn)3）。

2．标準變更

檢驗檢測機構應依照(zhào)其檢驗檢測方法控制(zhì)程序文(wén)件(jiàn)的(de)規定，對新版檢驗檢測标準（方法）進行(xíng)驗證，确認其是否屬于無實質性改變。必要時，檢驗檢測機構可(kě)聘請技術(shù)專家協助其開(kāi)展新版檢驗檢測标準（方法）的(de)相(xiàng)關驗證工(gōng)作。

屬于新版檢驗檢測标準（方法）無實質性改變的(de)，檢驗檢測機構在廣東政務服務網“檢驗檢測機構計(jì)量認證”業(yè)務申辦系統中通過“标準變更備案”業(yè)務模塊辦理(lǐ)，辦理(lǐ)時應同時提交以下材料：《檢驗檢測機構資質認定标準變更自我聲明(míng)》（見附件(jiàn)4）、新舊标準的(de)封面及前言、新标準方法驗證記錄。

3．證書(shū)有(yǒu)效期延續（複查）

檢驗檢測機構在廣東政務服務網檢驗檢測機構資質認定業(yè)務申辦系統中通過“複查（自我聲明(míng)）”業(yè)務模塊辦理(lǐ)，提交材料《檢驗檢測機構資質認定證書(shū)有(yǒu)效期延續申請自我聲明(míng)》（見附件(jiàn)5）。

四、事後監管

（一）市場(chǎng)監管部門将通過開(kāi)展“雙随機、一公開(kāi)”監督檢查，對社會(huì)關注度高(gāo)、風險等級高(gāo)、投訴舉報多的(de)領域實施重點監管。

将違法失信主體依法列入嚴重違法失信名單，加大(dà)抽查比例并開(kāi)展聯合懲戒。

（二）市場(chǎng)監管部門将對檢驗檢測機構通過自我聲明(míng)辦理(lǐ)的(de)事項開(kāi)展随機抽查，對查證檢驗檢測機構聲明(míng)失實、技術(shù)能(néng)力或人(rén)員條件(jiàn)不符合資質認定要求的(de)将予以糾正，并進行(xíng)公告通報，同時将機構列入重點監管對象。

涉及違法違規行(xíng)爲的(de)，依照(zhào)法律法規的(de)相(xiàng)關規定予以處理(lǐ)。

五、資質認定一般程序辦理(lǐ)

檢驗檢測機構不選擇告知承諾方式辦理(lǐ)業(yè)務的(de)，可(kě)以依照(zhào)《檢驗檢測機構資質認定管理(lǐ)辦法》選擇一般程序辦理(lǐ)。

六、實施時間

咨詢各省市場(chǎng)監督管理(lǐ)局 認評處或緻電13023099966